בעל הרישיון מצהיר בזאת, כדלקמן:
- כי הוא עוסק בשיווק השקעות, כהגדרתו בחוק הייעוץ, ואינו עוסק בייעוץ להשקעות.
- כי הינו בעל זיקה לנכסים הפיננסיים המנוהלים על ידי הגופים המפורטים להלן (“יצרני נכסי הזיקה” ו- “נכסי הזיקה“):
| Anchorage Capital Group | Elliott Management Corporation |
| Millennium Partners LP | Carlyle Group |
| Third Point Management | Goldman Sachs |
| Waterfall Asset Management, LLC | HIG Capital |
| Alpine Management Services III, LLC | Olympus Peak Asset Management LP |
| CBRE Group, Inc | אלטשולר שחם |
| Ancora Alternatives LLC | ילין לפידות |
| Atalan Capital Partners | הפניקס |
| Autonomy Capital Partners | אקסלנס |
| Casdin Capital LLC | מיטב דש |
| Davidson Kempner Capital Management LP | הראל ביטוח ופיננסים |
| Parkview Financial Fund | אי.בי.אי |
| Metropolitan Equity Partners | אנליסט |
| Aero Capital Solutions | Stepstone |
| Chapford Capital LP | מור |
| Laureola Advisors | טריא |
| Silverpeak | קל גמל |
| Acres Capital | רידינג קפיטל |
| AV Asset Management | מגדל חברה לביטוח |
| Bay Point Advisors | הכשרה חברה לביטוח |
| Bridge Invest | מנורה מבטחים |
| Elliott Management Corporation | כלל חברה לביטוח |
| Castellan Capital | נוקד קפיטל |
| Themis Capital Advisors | סלייס גמל |
| Emerald Creek Capital | סיגמא בית השקעות |
| GreenLake Real Estate Fund | Glide Capital LLC |
| Keystone National Group LLC | Empyrean Capital Partners |
| Old Hill Partners | Lendinvest |
| Ovation Partners | Smart Life Fund |
| Third Eye Capital | Smart Lending Fund |
| Liquidity | Smart Diverse Fund |
| Co Invest – הפניקס | Smart Select Fund |
| Leap – הפניקס | טנדאם קפיטל |
| EQT | Smart Long Term Opportunity Fund |
| RMWC | Coller Capital |
| Alternative Investment Resource (AIR) | Landmark |
| Chicago Atlantic Group | Stonepeak Infrastructure |
| Asia Capital Real Estate (ACRE) | IBI ראם |
| Sphera | 1L |
| Blue Orca | עדן אלפא |
| RPS | ION Tech |
| KYC – הפניקס | רייגו – מיטב |
| אלטשולר פרופרטיז | Faro Point |
| אלקטרה נדל”ן | IBI פילאר |
| IBI קוואליטי | SBL IBI |
| Comrit IBI | חצבים |
3. מהות הזיקה לנכסי הזיקה, הנה כי בעל הרישיון עשוי לקבל מיצרני נכסי הזיקה, טובת הנאה בקשר עם ביצוע עסקה בנכסי הזיקה או בקשר עם המשך החזקתם, ועל כן הוא עשויה להעדיף נכסי הזיקה הללו על פני נכסים פיננסיים אחרים שאין לבעל זיקה אליהם, הדומים מבחינת התאמתם ללקוח לנכסי הזיקה.