בעל הרישיון מצהיר בזאת, כדלקמן:
- כי הוא עוסק בשיווק השקעות, כהגדרתו בחוק הייעוץ, ואינו עוסק בייעוץ להשקעות.
- כי הינו בעל זיקה לנכסים הפיננסיים המנוהלים על ידי הגופים המפורטים להלן (“יצרני נכסי הזיקה” ו- “נכסי הזיקה“):
| אי.בי.אי | מנורה מבטחים |
| אלטשולר שחם | נוקד קפיטל |
| אלטשולר פרופרטיז | סיגמא בית השקעות |
| אלקטרה נדל”ן | קרן גג אקטיב שותפות מוגבלת |
| אנליסט | רייגו – מיטב |
| אקסלנס | רידינג קפיטל |
| הראל ביטוח ופיננסים | Edmond de Rothschild |
| הכשרה חברה לביטוח | Faro Point |
| הפניקס | Glide Capital LLC |
| הפניקס – Co Invest | IBI – פילאר |
| הפניקס – KYC | IBI – ראם |
| הפניקס – Leap | IBI – Comrit |
| חצבים | IBI – SBL |
| טריא | Lendinvest |
| טנדאם קפיטל | Smart Diverse Fund |
| ילין לפידות | Smart Life Fund |
| כלל חברה לביטוח | Smart Long Term Opportunity Fund |
| מגדל חברה לביטוח | Smart Select Fund |
| מור | Sphera |
| מיטב דש |
3. מהות הזיקה לנכסי הזיקה, הנה כי בעל הרישיון עשוי לקבל מיצרני נכסי הזיקה, טובת הנאה בקשר עם ביצוע עסקה בנכסי הזיקה או בקשר עם המשך החזקתם, ועל כן הוא עשויה להעדיף נכסי הזיקה הללו על פני נכסים פיננסיים אחרים שאין לבעל זיקה אליהם, הדומים מבחינת התאמתם ללקוח לנכסי הזיקה.